Last updated: 19 Nov 2025
QI-tjenester i Danmark
QI-compliance for banker, værdipapirhandlere, depotbanker og kapitalforvaltere i Danmark:
QI-registrering & -aftale, implementering af W-formularer & Reason-to-Know,
operativ drift (Pooling, Treaty Rates, 1042/1042-S) samt
Periodic Review & RO-certificering – remote eller on-site.
Nyt: QDD (Qualified Derivatives Dealer) som tilvalg – inkl. 871(m)-support.
Højdepunkter (kort)
Approved KYC (Denmark)
Danske KYC-standarder er anerkendt i QI-regimet; alligevel er W-formularer, RtK og fornyelser helt centrale.
KYC W-8/W-9 RtK
Pooling & Treaty Rates
Dokumentations- og kildeskattekoncept inkl. pools, traktat-kildeskat (DBA) og – valgfrit – dækning for QDD/871(m).
Pooling Treaty 871(m) QDD
1042/1042-S & Periodic Review
Årlige 1042-/1042-S-forpligtelser, afstemning mellem Chapter 3/4 og Periodic Review med RO-certificering.
1042-S RO Review
Pakker & priser – Qualified Intermediary (QI) (Danmark)
START — QI-registrering & setup
QI-portal, RO/CO, onboarding af aftale
€ 3.200 fast pris
- QI-registrering (EIN, QI-portal), governance, QDD-tilvalg
- Strategi for dokumenter/formularer (W-8IMY, W-8BEN-E m.v.)
- Tjeklister & skabeloner til en sikker opstart
BUILD — Implementering & rådgivning
W-formularer, RtK, pooling, QDD (valgfrit)
fra € 6.500 (afhængigt af scope)
- Valideringer & refresh-cyklusser, håndtering af undtagelser
- Pooling & treaty-rater, risiko for backup withholding
- 871(m)/QDD-processer (valgfrit), roller & workflows
RUN — Operativ drift (1042/1042-S)
RtK-clearing, årsrapporter, korrektioner
€ 4.500 light · € 7.900 standard · € 12.500 udvidet
- Årlig 1042/1042-S-forberedelse & afstemning af Chapter 3/4
- Fejlhåndtering & korrigeringsløb, evidens & rapporter
- QDD (valgfrit): dividend equivalents, recordkeeping
ASSURANCE — Periodic Review & RO
Obligatorisk gennemgang med solide workpapers & certificeringsforberedelse
€ 7.500 Quick · € 14.500 Deep-Dive · fra € 28.000 Full Periodic Review
- Self-assessment mod QI-aftalen, gap-analyse
- Sampling-plan, testing & workpapers (dokumentation)
- Plan for remediating & RO-certificeringsforberedelse
- QDD/871(m) valgfrit: ekstra scope & evidens
Valgfrie add-ons
- QDD/871(m) deep-scope (pris efter scope, typisk fra € 3.500)
- Yderligere stikprøver/segmenter (fra € 1.200)
- Tests af leverandørrapporter (1042-S-layouts, valideringer, korrektioner) fra € 1.800
- On-site-dage (DK/EØS): € 1.100 / dag + rejseomkostninger efter aftale
- Træning (front office, compliance/operations, IT/data) – fra € 1.400
Priser i EUR, ekskl. moms, med forbehold for scope/kompleksitet og datakvalitet.
Proces & ansvarsfordeling
Jeres institut
- Grundlæggende QI-/QDD-beslutninger, produktomfang, relationer til andre intermediærer
- Tilgængeliggørelse af data, ejere af grænseflader & kontaktpersoner
- Godkendelse, politikker & kontrol af den operative gennemførelse
Owner Data
USTaxBanks
- Faglig implementering & kvalitetssikring (dokumentation, pools, rater)
- Support ved 1042/1042-S og afstemning af kapitler
- QDD (valgfrit): design & review af 871(m)/QDD-processer & evidens
Execution Support QDD
FAQ
Hvad betyder QDD (valgfrit) i praksis?
Med en QDD-election kan visse derivatforretninger håndteres under QI-regimet. Vi hjælper med 871(m)-scope, klassificering af instrumenter, procesdesign og den nødvendige dokumentation.
Behøver vi W-formularer, selv om Danmark har Approved KYC?
Ja. Approved KYC gør dokumentationskontrollen lettere, men erstatter hverken W-formularerne eller Reason-to-Know.
Støtter I en fuld Periodic Review – inklusive QDD?
Ja. Vi gennemfører selve gennemgangen (inkl. sampling & testing) og forbereder RO-certificeringen – for QDD-institutioner efter behov med særligt fokus på 871(m)-kontroller og tilhørende evidens.