QI BUILD (Deutschland) — Implementierung & Beratung

Last updated: 03 Nov 2025

QI BUILD — Implementierung & Beratung

Praxisnahe Umsetzung von QI-Prozessen, Dokumentation und Kontrollen. ab € 6.500 (Scope-abhängig).

Angebot anfragen Zur QI-Übersicht

Kernbausteine

  • W-Formulare (W-8/W-9), Reason-to-Know, Validierungen & Refresh-Zyklen
  • Pooling/Treaty-Rates (DBA), Backup-Withholding-Risiken & Exceptions
  • Prozess- & Kontrollrahmen (Onboarding, Events, Re-Papering, Evidenzen)
  • Rollen/Workflows & SOPs, Schulung der Linienfunktion

W-Forms RtK Pooling

QDD / 871(m) (optional)

  • Scope & Events, Instrumentenklassifizierung (Dividend-Equivalents)
  • Prozessdesign, Bücher/Records & Evidenzen
  • Abstimmung mit „RUN“ (Reporting/Withholding) & „ASSURANCE“

QDD 871(m)

Vorgehen

  1. Ist-Analyse & Zielbild (Produkte, Systeme, Intermediaries)
  2. Design & Dokumentation (Policies, SOPs, Checklisten, Kontrollen)
  3. Implementierung & Enablement (Workshops, Tests, Cutover)
  4. Übergabe in den Betrieb → „RUN“ (inkl. KPIs & Evidenzen)
Scope klären Weiter zu RUN