Last updated: 04 Nov 2025
START — QI-Registrierung & Setup
Wir bringen deutsche Institute sicher und effizient ins QI-Regime – strukturiert, prüfungssicher und mit klaren Entscheidungen zu QDD.
Leistungsumfang (Deutschland)
- QI-Registrierung beim IRS: EIN, QI-Portal-Account, Agreement-Onboarding
- Governance & Rollen: Responsible Officer, Compliance-Funktion, Delegationen
- Grundsatzentscheidungen: QDD-Election (optional), Intermediary-Chain, KYC-Reliance
- Dokumenten-/Forms-Strategie: W-8IMY (QI/QDD), W-8BEN-E, W-9; Datenerhebung & Evidenzen
- Checklisten, Vorlagen und Roadmap bis zum Go-Live
Ergebnisse & Deliverables
- Aktiver QI-Status (Portalzugang, EIN verknüpft), dokumentierte Rollen & Verantwortlichkeiten
- Entscheidungsvorlage QDD inkl. 871(m)-Impaktschätzung
- Forms-Playbook (Validierungen, RtK-Kriterien, Refresh-Zyklus)
- Initiale Kontrollen & Evidenzplan für spätere RO-Zertifizierung
QI Portal QDD W-8/W-9 RtK
Tipp: Wenn QDD gewählt wird, planen wir 871(m)-Prozesse und Evidenz von Beginn weg mit ein – das reduziert spätere Remediation.