Paket erstellen: FATCA-Betriebsmodell und Datenimplementierung

Entwurf und Implementierung der Governance, der Prozesse und der Datenpipeline, um von der Registrierung zu einem zuverlässigen FATCA-Reporting zu gelangen - in allen Bereichen Modell 1 (örtlich zuständige Behörde) und Modell 2 (IRS direkt über IDES).

Dieses Paket ist die richtige Größe für Ihr Unternehmen und Ihre Systeme: von einem kleinen, fallweisen Workflow für eine Handvoll Kunden bis hin zu einer umfassenden, systemübergreifenden Implementierung mit Trockenübungen und Go-Live. Die detaillierten Unterseiten beschreiben eine maximal Implementierung im Unternehmensstil für komplexe Umgebungen.

Für wen ist das?

  • FFIs, die den Starter-Prozess abgeschlossen haben (Status + GIIN + nationale/IDES-Einrichtung) und nun ein End-to-End-FATCA-Betriebsmodell benötigen.
  • Gruppen, die einen einheitlichen Ansatz für alle Modell 1 und Modell 2 Zuständigkeiten.
  • Einrichtungen, die von Ad-hoc-Tabellen auf einen kontrollierten, prüfungsbereiten Prozess umstellen.

Bereitstellung in der richtigen Größe (von einfach bis unternehmensweit)

  • Leichtgewichtiger Arbeitsablauf (wenige Clients): pragmatische, fallweise Due-Diligence-Prüfungen, schlanke Datenextrakte und ein einfaches Mapping auf das lokale FATCA-Schema oder Formular 8966.
  • Standardausführung: formale Richtlinien & RACI, Indikatoren & Heilungsmotor, Quelle-Ziel-Zuordnungen, Validierungen und ein vollständiger Trockenlauf vor der ersten Einreichung.
  • Unternehmensimplementierung (Maximallösung): Multi-System-Mappings, Ausnahmebehandlung und Korrektur-Workflow, Evidence Packs, GL/Ledger Tie-Outs, Portal Onboarding und Go-Live-Support - wie auf den detaillierten Unterseiten zur Implementierung beschrieben.

Ergebnisse

  • Governance-Grundlage: Richtlinien, Rollen (RACI), Kontrollkalender/KRIs und Nachweisanforderungen - siehe Ziel Design.
  • Due-Diligence-Maschine: Suche nach Indizien, Heilungspfade, Behandlung von Änderungen der Umstände, Gestaltung von TIN-Kampagnen - siehe Ziel Design.
  • Datenmodell und Mappings: KYC/Kern/Portfolio an Modell 1 nationales Schema oder Modell 2 Formular 8966/IDES, mit Validierungen und Ausnahmebehandlung - siehe Erstellen & Konfigurieren.
  • Trockenübungen abgeschlossen: stichprobenartige Tests, Schema-/Logikprüfungen, GL-Verbindungen und Abhilfemaßnahmen - siehe Trockenlauf & Abstimmung.

Was Sie bekommen (Leistungen)

1) Steuerung und Kontrolle

Details zum Unternehmen: siehe Ziel Design.

  • FATCA-Richtlinie (global), Anhang-I Sorgfaltspflichtstandard, Verfahren zur Änderung der Umstände.
  • RACI (RO/Compliance, Operations, IT), Maker-Checker-Kontrollen, Kontrollkalender und KRIs.
  • Schulungskit (Folien + Moderationsnotizen) für Front/RM, Ops und IT.

2) Gestaltung der Due-Diligence-Prüfung

Details zum Unternehmen: siehe Ziel Design.

  • Indikatorenkatalog und elektronische Suchstrategie; RM-Kontrollen für hochwertige Konten.
  • Korrektur von Spielbüchern (Beseitigung von US-Kennzeichen, W-9/W-8-Erfassung, Behandlung von Staatsangehörigkeit/CLN).
  • TIN-Erfassungsstrategie (neu vs. bereits vorhanden), Erinnerungsrhythmus, Kodierung von Ausnahmen und Überwachung.

3) Datenmodell und technisches Mapping

Details zum Unternehmen: siehe Erstellen & Konfigurieren (inkl. Testen).

  • Wörterbuch auf Feldebene (Kunde, Konto, Guthaben, Einkommen, US-TIN/DOB, beherrschende Personen, Durchsuchungen).
  • Quelle-zu-Ziel-Zuordnung → lokales FATCA-XML (Modell 1) oder Formular 8966/IDES (Modell 2).
  • Validierungsregeln (Pflichtfelder, Formate, Konsistenzprüfungen, hochwertige Kennzeichen), Fehlerbehandlung und Korrekturworkflow.

4) Trockenlauf, Inbetriebnahme und Übergabe

Details zum Unternehmen: Trockenlauf & Abstimmung, Go-Live & Einreichung, Unterstützung bei Übergabe und Zertifizierung.

  • Stichprobenartige Tests, Schema-/Logikprüfungen und GL/Ledger-Verbindungen.
  • Portaleinreichungen (Modell 1) oder IDES-Bereitschaft (Modell 2), Quittungen/ACKs und Korrekturplan.
  • Betriebshandbuch, Vorlagen für Nachweise, Schulung und RO-Brief; BAU-Übergabe.

Umfang und Grenzen

  • Eingeschlossen: Governance & Richtlinien; Due-Diligence- und TIN-Prozesse; Datenmodell & Mappings; Validierungen; Trockenübungen; Go-Live-Unterstützung nach Bedarf.
  • Nicht enthalten: Starter (Registrierungen & GIIN), jährliche Anmeldungen/Rückmeldungen (ausführen.), unabhängige Gesundheitskontrollen (Versicherung).

Wie es funktioniert

  1. Entdeckung und Durchführbarkeit: Workshops, Dokumentenprüfung, Datenverfügbarkeit, Registrierungs-/Portalbedarf; Durchführbarkeitsnotiz + Budgetspanne - siehe Entdeckung und Durchführbarkeit.
  2. Zielgerichtete Gestaltung: RACI, Kontrollkalender, KRIs; detaillierte Mappings; Behandlung von Ausnahmen; Ablage-Workflow - siehe Ziel Design.
  3. Bauen und konfigurieren: Mappings/Validierungen, Beweisvorlagen, XML-Ausgaben; Portal-Onboarding - siehe Erstellen & Konfigurieren.
  4. Trockenlauf und Abstimmung: Stichproben, Logikprüfungen, Verknüpfungen; Behebung von Mängeln; Gut/Nicht-Gut - siehe Trockenlauf & Abstimmung.
  5. Go-Live & Einreichung (falls Teil des Build-Umfangs): Erstanmeldungen, Quittungen/ACKs, Korrekturen; dann BAU-Übergabe - siehe Go-Live & Einreichung & Unterstützung bei Übergabe und Zertifizierung.

Vorläufiger Zeitplan

Konzipiert für ein gezieltes Projektfenster; der genaue Zeitplan hängt ab von Unternehmensgröße/Komplexität und Systemlandschaft (Anzahl der Quellen, Datenqualität, Einbindung in das Portal). Typische Bereiche und Aufwandstreiber sind auf unseren Implementierungsseiten beschrieben.

Voraussetzungen

  • Vollständiger Starter (GIIN + nationales Portal/IDES-Bereitschaft) oder gleichwertige interne Einrichtung.
  • Zugang zu KYC-/Kern-/Portfoliodatenbesitzern und Musterexporten.
  • Benannte Interessenvertreter für RO/Compliance, Betrieb und IT.

Hilfreiche Ressourcen

Nächste Schritte

Wählen Sie Ihre Gerichtsbarkeit auf der Seite Länder Seiten für Preise und lokale Besonderheiten. Hinzufügen der ausführen. Paket, wenn Sie bereit sind, von Design/Build zu Jahresabschlüssen und Rückabschlüssen überzugehen.