FATCA-Bewertung des aktuellen Stands (Prozesse, Kontrollen, IT/Daten)

Wir dokumentieren und bewerten Ihre bestehenden FATCA-Betriebsmodell - Prozesse, Governance und Kontrollen, IT-Architektur und Datenbereitschaft - um Lücken und Quick Wins vor der Umgestaltung oder Implementierung zu ermitteln.

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Für wen es bestimmt ist

Berichtspflichtige, die eine Umgestaltung von FATCA planen oder ihre Bereitschaft vor der erstmaligen Umsetzung überprüfen.
Institute, bei denen in jüngster Zeit Veränderungen stattgefunden haben (Produkte, Systeme, Outsourcing, Gruppenstruktur), die sich über die Wirksamkeit der Kontrollen vergewissern wollen.
Teams, die sich auf die RO-Zertifizierung vorbereiten und eine prüfungsreife Übersicht über Lücken, Risiken und Prioritäten wünschen.

Umfang der Bewertung

Prozesse und Governance

Onboarding und Identifizierung von Indizien, Abhilfeworkflows
Rollen/RACI, Übergaben, SLAs, Schulungen und Kontrollpunkte für Prüfer
Kontrollkalender, KRIs, Eskalations- und Abhilfemaßnahmen

IT-Architektur und Daten

Quellsysteme und Schnittstellen für Kunden-, Konto- und Transaktionsdaten
Datenqualität und -vollständigkeit (TIN/GIIN, Klassifikationen, Salden)
Mapping-Bereitschaft für Formular 8966 / lokales XML, Protokolle und Beweisführung

Berichterstattung und Beweise

Arbeitsabläufe bei der Ablage, Validierung, Fehlerbehandlung und Wiedervorlage
Evidence Packs, Aushänge (GL), Quittungen/ACKs
Schnittstellen zu lokalen Portalen (EU/CH/LI/UK, etc.)

Governance (Teil des Programms) FATCA-Berichterstattung Entdeckung und Durchführbarkeit

Wie wir arbeiten

1) Scoping und Dokumentenprüfung

Vereinbaren Sie einen Umkreis; überprüfen Sie Organigramme, Verfahren, Datenwörterbücher, Prozesspläne, frühere Einreichungen und Kontrollnachweise.
2) Begehungen und Probenahmen

Prozessbegehungen und selektive Stichproben von Einreichungen/Beweisen zur Bewertung der Wirksamkeit von Design und Betrieb.
3) Lückenanalyse und schnelle Erfolge

Priorisierte Feststellungen mit Risikobewertung, Quick Wins vs. strukturelle Korrekturen und Abhängigkeiten (IT/Outsourcer).
4) Auslesen & Fahrplan

Reviewer-fertige Ergebnisse mit einem angemessenen Zeitplan für die Neugestaltung/Implementierung und einer Ressourcenschätzung.

Sie erhalten folgende Leistungen

Ist-Zustand Prozesslandkarte

End-to-End-Ansicht von der Datenerfassung über Mapping, Validierung, Einreichung und Aufbewahrung von Nachweisen.

Kontrolle der Heatmap & Datenbereitstellung

Risikobewertung der Kontrollen mit KRIs, sowie Vollständigkeit/Qualität der Daten und Mapping-Bereitschaft.

Ergebnisse und Aktionsplan

Prioritätenliste für Abhilfemaßnahmen mit Verantwortlichen, Zieldaten und Empfehlungen für die Härtung von Kontrollen.

Optionen und Kombinationen

Unabhängig oder mit der Innenrevision: Wir stimmen uns bei Bewertungsskalen, Dokumentationsstandards und Stichproben ab.
Kombinieren Sie mit FATCA Voluntary Review: Formale, stichprobenartige Prüfung und ggf. Bericht des Gutachters.
QI-Ausrichtung: Optionale gemeinsame Überprüfung von Pools/Tarifkartierung, 1042-S/1042-Verbindungen und Dokumentation.

FATCA-Freiwillige Überprüfung QI Einbehaltung & 1042-S Härtung

Nächste Schritte nach der Bewertung

Ziel Design

Zielbetriebsmodell mit integrierter Governance, Kontrollkalender/KRIs, Feldzuordnungen und Ausnahmebehandlung.

Erstellen & Konfigurieren

Implementierung von Mappings/Validierungen, Nachweisvorlagen, Portaleinführung und Schulungen.

Probelauf → Go-Live → Einreichung

Stichproben, Tie-Outs, Korrekturen, endgültige Einreichungen und ACKs; Korrekturen/Neueinreichungen nach Bedarf; Unterstützung bei Übergabe und RO.

Berichtigungen und Neueinreichungen Unterstützung bei der RO-Zertifizierung (FATCA)