FATCA Entdeckung & Durchführbarkeit
Bevor Sie investieren, helfen wir Ihnen festzustellen, ob ein FATCA-Umsetzung oder -Umgestaltung angemessen ist, was der wahre Umfang ist, welche Daten und Registrierungen erforderlich sind, wie Governance und Berichterstattung strukturiert sein müssen und was Zeitplan/Budget realistisch ist.
Für wen es bestimmt ist
- Banken und andere FATCA-Meldestellen, die Folgendes bewerten erstmalige Anwendung oder eine
Prozessneugestaltung. - Einrichtungen, die kürzlich Änderungen an Produkten, Systemen, Outsourcing oder der Konzernstruktur vorgenommen haben und deren Anwendbarkeit und Aufwand bestätigen müssen.
- Teams, die eine klarer, gutachtertauglicher Plan die vom ersten Tag an Governance-, Daten-, IT- und Berichtsleistungen aufeinander abstimmt.
Was wir bewerten
Anwendbarkeit & Umkreis
- Klassifizierung der Unternehmen, Produkt- und Kontenlandschaft
- Berührungspunkte mit Quellensteuer und Berichterstattung
- Einrichtung von Gruppen/Zweigen und Abhängigkeiten
Daten & IT-Bereitschaft
- US-Kennzeichen, TIN/GIIN-Erfassung und Datenqualität
- Quellsysteme, Schnittstellen, Abbildung auf 8966/local XML
- Ausnahmebehandlung, Protokolle, Beweisführung
Steuerung und Kontrolle
- RACI/Rollen, Kontrollkalender, KRIs
- Verfahren, Kontrollpunkte für Prüfer, Schulungen
- Arbeitsablauf für Eskalation und Abhilfemaßnahmen
Sie erhalten folgende Leistungen
Memo zur Durchführbarkeit
Eindeutiges Ja/Nein mit Begründung, Definition des Umkreises und erforderliche behördliche Registrierungen (GIIN und lokale Portale).
Liste der Daten- und Prozesslücken
Datenanforderungen auf Feldebene, Qualitätslücken, Prozess-/Kontrolllücken und Abhängigkeiten von IT oder Dritten.
Plan, Zeitplan und Budgetspanne
Richtig dimensionierter Fahrplan mit Phasen, Verantwortlichkeiten, Meilensteinen und einem vorläufigen Festpreisangebot.
Wie es funktioniert
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1) Scoping-Anruf und Übergabe von Dokumenten
Vereinbaren Sie Ziele und Umfang; wir überprüfen Organigramme, Produktlisten, Datenwörterbücher, aktuelle Verfahren und frühere Anmeldungen (falls vorhanden).
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2) Workshops und Begehungen
Prozessbegehungen in den Bereichen Onboarding, Indizienprüfung, Mapping, Validierung und Einreichung; Befragungen zu Governance und Kontrolle.
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3) Analyse und Optionen
Wir kartieren die Anwendbarkeit, quantifizieren Lücken, skizzieren Optionen (einschließlich QI-Anpassung, falls gewünscht) und schätzen Aufwand und Zeitrahmen.
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4) Auslesen & nächste Schritte
Gutachterfähiges Machbarkeitsmemo, Liste der prioritären Maßnahmen und ein vorgeschlagener Umsetzungs-/Umgestaltungsplan mit Budgetspanne.
Von der Machbarkeit zur Ausführung
Sobald die Durchführbarkeit bestätigt ist, können wir nahtlos in das Umsetzungsprogramm übergehen:
Ziel Design
Betriebsmodell, RACI, Kontrollkalender/KRIs, 8966/lokale XML-Zuordnung und Validierungen, Behandlung von Ausnahmen.
Erstellen & Konfigurieren
Zuordnungen und Schemaüberprüfungen, Vorlagen für Nachweise, Portaleinführung/Registrierungen, Schulungsmaterial.
Probelauf → Go-Live → Einreichung
Probenahme, Verknüpfungen, Korrekturen, endgültige Einreichungen und Bestätigungen; Korrekturen/Neueinreichungen, falls erforderlich; Übergabe und RO-Unterstützung.
Optionale Ergänzungen
- Schnelle Datenerfassung: enge Stichprobe zur Validierung von Schlüsselfeldern (TIN/GIIN, Klassifizierungen, Salden) vor der Erstellung.
- Prüfung der Portalbereitschaft: Registrierung im lokalen Portal, Einreichung von Tests, Bearbeitung von Quittungen und Support-Modell.
- Ausrichtung der Innenrevision: Co-Sourced-Ansatz unter Verwendung Ihrer Bewertungsskalen und Dokumentationsstandards.
Zeitplan und Preise
- Typische Dauer: 2-4 Wochen je nach Umfang und Datenverfügbarkeit.
- Aufwand für den Kunden: Scoping Call, strukturierte Dokumentenübergabe, 2-4 SME-Sitzungen, Read-out.
- Preisgestaltung: Festpreis, sobald der Umfang vereinbart ist; gemischte Optionen, wenn mit QI-Anpassung kombiniert.