FATCA Go-Live & Einreichung
Wir übernehmen Ihre FATCA-Berichterstattung live: Fertigstellung der Akten, Einreichung bei den entsprechenden Portalen, Verfolgung der Eingänge/ACKs, Verwaltung der Behördenanfragen und Koordinierung aller Korrekturen/Neueinreichungen-mit einem sauberen Prüfpfad und Abzeichnungen.
Für wen es bestimmt ist
- Meldepflichtige, die Folgendes abgeschlossen haben Trockenlauf & Abstimmung und sind bereit zum Einreichen.
- Teams, die kontrollierte Einreichungen, klare Nachweise und eine zeitnahe Bearbeitung von Behördenanfragen wünschen.
- Institute, die FATCA mit den QI-Zeitplänen und den Erwartungen der Innenrevision koordinieren.
Checkliste für die Bereitschaft zum Go-Live
Abnahmen und Nachweise
- Ergebnisse des Trockenlaufs und Abstimmungen akzeptiert
- Build/Steuerungsabnahme abgeschlossen
- Einreichungspaket geprüft (Vier-Augen-Prinzip)
Portale und Logistik
- Portalzugang/Rollen überprüft
- Einreichungsfenster und -fristen angepasst
- Fallback-Fenster/Timebox definiert
Bereitschaft für Korrekturen
- Vorab vereinbarter Arbeitsablauf für Korrekturen
- Vorlagen für ACKs und Abfrageprotokolle
- Eskalationskontakte bestätigt
Umfang der Arbeiten bei Inbetriebnahme
Fertigstellen & Einreichen
- Datenschnitt einfrieren und endgültige Dateien neu generieren
- Letzte Schema-/Konsistenzprüfungen
- Portaleinreichungen (EU/CH/LI/UK, etc.)
Quittungen & Rückfragen
- ACKs/Belege verfolgen und speichern
- Triage und Beantwortung von Behördenanfragen
- Screenshots/Protokolle für die Nachvollziehbarkeit
Berichtigungen und Neueinreichungen
- Fehlerursache und Behebungspfad
- Neueinreichung mit aktualisierten Beweisen
- Register der Änderungen und Abzeichnungen
Wie wir arbeiten
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1) Einfrieren und Überprüfen
Sperren des Datenschnitts, Wiederholung der Validierungen und Bestätigung der Abstimmungen; Vorbereitung der Checkliste für die Einreichung und des Abzeichnungsbogens.
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2) Abschicken und bestätigen
Ausführen von Portalübermittlungen; Erfassen von ACKs/Belege; Überprüfen von Summen gegenüber Abstimmungen; Aufzeichnen von Umgebung und Zeitstempeln.
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3) Bearbeitung von Abfragen
Koordinierung der Antworten auf behördliche Fragen mit den KMU; Bereitstellung von Auszügen und Nachweisen; Führung eines Rückfrageprotokolls.
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4) Korrigieren und neu einreichen (falls erforderlich)
Führen Sie den Korrektur-Workflow aus, geben Sie Dateien neu aus, erfassen Sie neue ACKs und aktualisieren Sie den Prüfpfad und die Verknüpfungen.
Sie erhalten folgende Leistungen
Einreichungspaket
Endgültige Dateien, Portalbelege/ACKs, Screenshot-Beweise und Abmeldebogen.
Protokoll der Rückfragen und Berichtigungen
Register der Behördenanfragen, durchgeführten Maßnahmen, Wiedereinreichungen und Genehmigungen.
Nachtrag zur Überleitungsrechnung
Post-Submission Tie-Outs und Abweichungsnotizen, abgestimmt auf die Trockenlaufsummen.
Optionen und Kombinationen
- Unabhängig oder mit der Innenrevision: Nachweise und Protokolle, die auf Ihre IA-Methodik abgestimmt sind.
- QI-Koordination: Angleichung der Einführungszeiträume, Wiederverwendung von Nachweisen und Synchronisierung der Abfrageverarbeitung.
- Erweiterte Überbetreuung: Überwachung nach der Einreichung und Fenster für Schnellkorrekturen.
Was kommt als Nächstes?
Unterstützung bei Übergabe und Zertifizierung
Betriebshandbuch, Schulung, Metriken/KRIs, RO-Kurzprüfung und Unterstützung bei der Zertifizierung.
Freiwillige FATCA-Überprüfung (optional)
Unabhängige, auf Stichproben basierende Überprüfung für zusätzliche Sicherheit und Bereitschaft.
Jährlicher Zyklus Härten
Retrospektive, Steuerungsoptimierung und Automatisierungserweiterungen für den nächsten Zyklus.