Unterstützung bei der FATCA Übergabe und Zertifizierung
Wir überführen Ihr FATCA-Reporting in Business-as-usual, das Betriebshandbuch, die Schulung des Personals, die Erstellung von Metriken/KRIs und die Unterstützung der Verantwortlicher Beamter (RO) durch die Zertifizierung mit einem praktischen Nachweispaket und einer Kurzprüfung.
Für wen es bestimmt ist
- Meldepflichtige, die Folgendes abgeschlossen haben Go-Live & Einreichung und brauchen eine saubere BAU-Übergabe.
- Teams bei der Vorbereitung auf RO-Zertifizierung die ein gutachtertaugliches Paket und ein präzises Briefing wünschen.
- Institute, die FATCA mit den Erwartungen von QI und Innenrevision in Bezug auf Dokumentation und KRIs koordinieren.
Übergabe an Business-as-Usual
Betriebshandbuch
- Durchgängige Verfahren und Checklisten
- Rollen/RACI, Übergaben und SLAs
- Laufbücher für Anmeldungen und Berichtigungen
Kontrollen und KRIs
- Kontrollkalender (Entwurf und Betrieb)
- KRIs/Schwellenwerte & Alarmierung
- Prüferkontrollen und Abnahmen
Unterstützungsmodell
- Rollen & Abdeckung (BAU/Hypercare)
- Playbooks für Abfragen und Vorfälle
- Vorlagen für Fehler-/Mängelregister
Unterstützung bei der RO-Zertifizierung
Evidence Pack
- Design- und Betriebskontrollnachweise
- Stichprobenergebnisse und Abgleiche
- Einlieferungsbelege/ACKs & Protokolle
RO Kurzprüfung
- Kurzes Memo zur Abzeichnung durch RO
- Restrisiken und Abhilfemaßnahmen
- Verknüpfung mit dem Sanierungs-Tracker
Portal-Entwürfe
- Entwurf für die Formulierung von Portalantworten
- Verweis auf den Evidenzindex
- Gutachtertaugliche Anhänge
Wie wir arbeiten
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1) Planung der Übergabe
Vereinbarung von Umfang, Rollen und Terminen; Abstimmung der Dokumentationsliste und der Akzeptanzkriterien mit den Beteiligten/IA.
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2) Dokumentation und Schulung
Fertigstellung von Handbüchern, Checklisten und Vorlagen; Durchführung von rollenbasierten Schulungen und Kurzanleitungen.
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3) Montage von Beweisen
Zusammenstellung von Kontroll-/Vorgangsnachweisen, Abstimmungen, Einreichungen und Korrekturen in einem einzigen Paket.
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4) RO Brief & Unterstützung
Durchführung des RO-Briefings; Bereitstellung von Entwürfen für Portalformulierungen; Beantwortung von Nachfassaktionen mit gezielten Auszügen.
Sie erhalten folgende Leistungen
Betriebshandbuch
Verfahren, Checklisten, RACI, Kontrollkalender und KRIs, Ablaufpläne für Vorfälle.
Nachweise & Zertifizierungspaket
Entwurfs-/Betriebsnachweise, Abstimmungen, ACKs, Abfrageprotokoll, RO-Kurznotiz.
Schulung & BAU-Einrichtung
Rollenbasierte Schulungen, Fragen und Antworten, Abnahme-Checkliste und Abnahmen für BAU.
Optionen und Kombinationen
- Unabhängig oder mit der Innenrevision: Richten Sie Nachweise und Bewertungen an Ihrer IA-Methodik aus.
- QI-Koordination: Kombinieren Sie FATCA- und QI-Übergabe und Zertifizierungsunterstützung zur Wiederverwendung von Nachweisen.
- Hypercare-Fenster: Erweiterte Unterstützung nach der Einreichung für Rückfragen und Korrekturen.
Was kommt als Nächstes?
Jährlicher Zyklus Härten
Retrospektive, KPI/KRI-Tuning, Automatisierung von Kontrollen und Dashboards.
Prozessverbesserungen
Gezielte Korrekturen an der Datenabfolge, den Zuordnungen und den Ausnahme-Workflows.
Unabhängige Bewertungen
Freiwillige FATCA-Überprüfung oder regelmäßige QI-Überprüfung (falls unabhängig) für zusätzliche Sicherheit.