Starter-Paket: FATCA (Modell 1 & Modell 2)

Alles, was Sie brauchen, um Ihren FATCA-Status zu bestimmen, sich beim IRS zu registrieren und Ihren nationalen (Modell 1) oder IDES (Modell 2) Einreichungskanal einzurichten. Die länderspezifischen Preise finden Sie auf der Seite Länder Seiten.

Für wen ist das?

  • Ausländische Banken, Vermögensverwalter, Fonds/SPVs, Treuhandgesellschaften, Verwahrstellen und bestimmte Versicherungsgesellschaften, die mit der Einhaltung von FATCA beginnen oder neu beginnen.
  • Einrichtungen, die in Modell 1 Zuständigkeiten (Meldung an eine örtliche zuständige Behörde) oder Modell 2 Zuständigkeiten (Meldung direkt an den IRS über IDES).
  • Gruppen, die eine einheitliche, prüfungsreife Grundlage für mehrere Länder suchen.

Ergebnisse

  • Stellungnahme mit Entscheidungsqualität zu Ihrem FATCA-Status (FI vs. NFFE; Investment Entity; Non-Reporting/Annex II Optionen).
  • Live-Registrierungen: IRS-Registrierung mit GIIN; Einrichtung eines nationalen Portals/Datenübermittler (Modell 1) oder IDES-Bereitschaft (Modell 2).
  • Gutachtertaugliche Einstiegsdokumentation für Aufsichtsbehörden, Gegenparteien und die Innenrevision.

Was Sie bekommen (Leistungen)

1) Stellungnahme zur FATCA-Einreichungsverpflichtung (Global)

  • Klassifizierung von Unternehmen: FI vs. NFFE; “managed-by” Test für Investmentgesellschaften; Spezifizierte Versicherungsgesellschaft; Ausnahmen.
  • Kartierung der Zuständigkeiten: Modell 1 (Berichterstattung der lokalen Behörden) vs. Modell 2 (Formular 8966 / IDES).
  • Nicht gemeldete / als konform erachtete Kontrollen (einschließlich Anhang-II-Kategorien, sofern verfügbar).
  • Klares Ja/Nein, Risiken und Annahmen, nächste Schritte.

2) IRS-Registrierung & GIIN

  • Einrichtung des IRS FATCA-Portals; Verantwortlicher Beamter (RO) und die Konfiguration der Kontaktstellen.
  • Einreichung der Anmeldung; Verfolgung der GIIN-Ausstellung; Bestätigungspaket für Gegenparteien.

3) Nationales / IDES Onboarding

  • Modell 1: Lokales Kompetenzportal und Einrichtung von Datensendern (Rollen, Zertifikate, Testbereitschaft).
  • Modell 2: IDES technische Bereitschaft zur direkten Einreichung beim IRS (Formular 8966).

4) Einstiegsdokumente und Leitfäden

  • Kurzer Onboarding-Leitfaden mit Checkliste und Screenshots (GIIN-Bestätigung, Bereitschaft zur Ersteinreichung).
  • Mustersprache für die Kontaktaufnahme mit der Gegenpartei und grundlegende Bescheinigungen zum FATCA-Status.

Umfang und Grenzen

  • Eingeschlossen: Statusgutachten; IRS-Registrierung & GIIN; nationales/IDES-technisches Onboarding; Start-up-Dokumentation.
  • Nicht enthalten (in anderen Paketen enthalten): Vollständige Governance/Prozessgestaltung und Datenzuordnung (Bauen Sie), Jahresabrechnungen und Rückrechnungen (ausführen.), unabhängige Gesundheitskontrollen (Versicherung).

Wie es funktioniert

  1. Kickoff & Datenabfrage (Unternehmensstruktur, Lizenzen, Produkte, Kundenprofil, bestehender KYC/W-Formularansatz).
  2. Analyse und Meinung (FI/NFFE, Investmentgesellschaft, Modell 1 vs. Modell 2, Nicht-Meldeoptionen).
  3. Anmeldungen (IRS-Portal & GIIN; nationales Portal oder IDES-Einrichtung).
  4. Übergabe (Startpaket mit Bestätigungen und Checkliste für die Erstzulassung).

Vorläufiger Zeitplan

Die Lieferung erfolgt in der Regel in einem kurzen Projektfenster, sobald die Voraussetzungen gegeben sind (Portalzugang, Unternehmensgenehmigungen). Länderspezifische SLAs und Preise finden Sie auf der Website Länder Seiten.

Voraussetzungen

  • Zeichnungsberechtigte für das IRS-Portal und alle nationalen Portale; Benennung eines Verantwortlicher Beamter.
  • Grundlegende organisatorische/KYC-Dokumentation (juristische Namen, Adressen, Organigramm, Aktivitäten, behördliche Genehmigungen).
  • Kontaktdaten der operativen und technischen Beteiligten (Compliance, Ops, IT).

Hilfreiche Ressourcen

Nächste Schritte

Wählen Sie Ihre Gerichtsbarkeit auf der Länder Seiten für Preise und lokale Details. Wenn Sie bereit sind, von der Registrierung zum Betrieb überzugehen, fügen Sie die Bauen Sie und ausführen. Pakete.