Zuletzt aktualisiert: 03 Nov 2025
Servizi QI in Italia
Servizi di compliance QI per banche, broker, depositari e gestori patrimoniali in Italia:
registrazione QI & QI Agreement, implementazione di W-form & Reason-to-Know,
gestione operativa (Pooling, Treaty Rates, 1042/1042-S) e
Periodic Review & certificazione del Responsible Officer – in modalità remota o ibrida.
Opzionale: supporto QDD (Qualified Derivatives Dealer) incluso ambito 871(m).
In breve (highlights)
Approved KYC (Italy)
Gli standard KYC italiani sono riconosciuti nel regime QI; tuttavia W-form, Grundlegendes zu wissen e refresh restano centrali.
KYC W-8/W-9 RtK
Pooling & Vertragsraten
Disegno del modello di documentazione e ritenuta alla fonte, incluse pool per aliquote da Convenzione Italia-USA e – se richiesto – copertura QDD/871(m).
Pooling Vertrag 871(m) QDD
1042/1042-S & Regelmäßige Überprüfung
Supporto per gli obblighi annuali 1042/1042-S, allineamento Chapter-3/4 e Regelmäßige Überprüfung con preparazione della certificazione RO.
1042-S RO Überprüfung
Pacchetti & prezzi – Qualified Intermediary (QI) (Italia)
START — Registrazione QI & setup
QI portal, RO/CO, onboarding dell’Agreement
€ 3.200 prezzo fisso
- Registrazione QI (EIN, QI portal), governance di base, valutazione opzione QDD
- Strategia per i moduli (W-8IMY, W-8BEN-E ecc.) e per le catene di intermediari
- Checklist & template per un avvio QI sicuro
BUILD — Implementazione & consulenza
W-form, RtK, Pooling, QDD (opzionale)
da € 6.500 (in base allo scope)
- Regole di validazione & cicli di refresh, gestione delle eccezioni
- Pooling & treaty-rates, rischi di backup withholding
- Processi 871(m)/QDD (opzionali), ruoli & workflow operativi
RUN — Gestione operativa (1042/1042-S)
RtK-clearing, report annuali, correzioni
€ 4.500 leicht - € 7.900 Standard - € 12.500 esteso
- Preparazione 1042/1042-S & allineamento Chapter-3/4
- Gestione errori, cicli di correzione, evidenze & reporting
- QDD (opzionale): dividend-equivalents, recordkeeping & controlli
ASSURANCE - Regelmäßige Überprüfung & RO
Review obbligatoria con workpaper solidi & preparazione della certificazione
€ 7.500 Schnell - € 14.500 Deep-dive · da € 28.000 Regelmäßige vollständige Überprüfung
- Self-assessment vs QI Agreement & gap analysis
- Piano di campionamento, testing & workpaper (evidenze per audit)
- Piano di remediation & preparazione certificazione RO
- QDD/871(m) opzionale: ambito aggiuntivo & evidenze specifiche
Add-on opzionali
- QDD/871(m) deep-scope (prezzo su scope, tipicamente da € 3.500)
- Campioni/segmenti aggiuntivi (da € 1.200)
- Test sui report del vendor (layout 1042-S, validazioni, correzioni) da € 1.800
- Giornate on-site in Italia: € 1.100 / giorno + spese di viaggio su accordo
- Formazione (Front-office, compliance/operations, IT/data) – da € 1.400
Prezzi al netto di IVA, soggetti a scope/complessità e qualità dei dati.
Flusso & responsabilità
Il vostro istituto
- Decisioni di principio su QI/QDD, perimetro prodotti e relazioni con altri intermediari
- Disponibilità di dati, owner delle interfacce & referenti chiave
- Approvazioni, policy e controllo dell’implementazione operativa
Eigentümer Dati
USTaxBanks
- Implementazione tecnica/fiscale & quality assurance (documentazione, pool, aliquote)
- Supporto per 1042/1042-S e allineamento fra i diversi capitoli dell’IRC
- QDD (opzionale): disegno & review dei processi 871(m)/QDD e delle evidenze
Ausführung Unterstützung QDD
FAQ
Cosa significa QDD (opzionale) nella pratica?
Con l’election QDD determinati derivati su azioni USA possono essere gestiti sotto il regime QI. Possiamo supportarvi nella definizione dell’ambito 871(m), nella classificazione degli strumenti, nel disegno dei processi e nelle evidenze richieste.
Possiamo basarci sulle procedure KYC italiane invece che sui W-form?
No. Le regole Genehmigte KYC consentono di utilizzare i dati KYC a supporto della verifica, ma non sostituiscono i moduli W-8/W-9 né i controlli di Grundlegendes zu wissen.
Coprite l’intero Periodic Review, inclusa la certificazione RO?
Sì. Possiamo eseguire il Periodic Review (incluse campionature & testing) e preparare con voi la certificazione del Responsible Officer – con focus specifico, se necessario, sui controlli 871(m)/QDD e sulle relative evidenze.