Ressourcen
Wir bieten praktische, prüfungsreife Anleitungen für Banken zu US-Quellen, Berichterstattung und Governance. Alle unten aufgeführten Ressourcen sind für Kunden weltweit verfügbar. Die meisten Projekte werden bearbeitet per Fernzugriff; Vor-Ort-Unterstützung ist auf Anfrage erhältlich.
Regelmäßige QI-Überprüfung: Vollständiger Leitfaden
- Regelmäßige QI-Überprüfung: Vollständiger Leitfaden
- Lebenszyklus der QI-Dokumentation - W-8/W-9 Annahme, Erneuerung und Änderung der Umstände
- Grundlagen des QI-Quellensteuer- und 1042-S-Schemas - Pools, Boxen, Ablehnungsmuster und Korrekturen
- QI-Governance und -Zertifizierung - Richtlinienpaket, Kontrollkalender, KRIs und RO-Brief
- QI-Annahme-Checklisten - pro Formular, vorbereitete Vorlagen für Gutachter
- QDD-Grundlagen für Banken - Umfang, Eignung, 871(m) und Erwartungen der Prüfer
- Kann unser Abschlussprüfer der QI-Prüfer sein?
- QI-Stichprobenumfänge (Dokumentation vs. Zahlungen) - was geht in der Praxis?
- Wesentliches Versagen vs. Verzugsereignis - Wortlaut & Abhilfe
- QAAMS-Checkliste zum Hochladen
- 1042-S Abstimmungsleitfaden (zu den Formularen 1042/GL)
- 1446(f) Broker-Logik-Checkliste - PTP-Übertragungen, Ausnahmen und Nachweise
- QI-Abstimmungen - 1042-S ↔ 1042 ↔ GL (Methode und Vorlagen)
FATCA für ausländische Banken: Betriebsmodell & Berichterstattung
- FATCA für ausländische Banken: Betriebsmodell & Berichterstattung
- FATCA GIIN Due Diligence - Registrierung, Überwachung und häufige Fallstricke für Banken
- FATCA: Modell 1 vs. Modell 2 - praktische Nuancen für ausländische Banken
- FATCA-Zertifizierung für verantwortliche Beamte (RO) für FFIs - Leitfaden und Zeitpläne
- Lebenszyklus der FATCA-Dokumentation - W-8/W-9-Erneuerungen, Änderung der Umstände und überprüfbare Nachweise
- FATCA-Korrekturen und Neuanmeldungen - praktische Arbeitsabläufe und Nachweise
- FATCA-Berichterstattung - Formular 8966 & lokale IGA-Portale: Datenzuordnung, Validierungen & prüfungsfertige Nachweise
- FATCA-Governance - Rollen, Richtlinien und der jährliche Kontrollkalender
- FATCA gesponserte Strukturen - Sponsoren und gesponserte FFIs: Registrierung, GIINs, Dokumentation und Kontrolle
- U.S. TIN-Erfassung und -Formatierung für FATCA - Name/TIN-Hygiene, häufige Ablehnungsmuster und Tipps zur Validierung
- FATCA-Datenwörterbuch - Strukturierung von Quellen→Zielen, Transformationen & Versionierung
Andere Themen
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