Last updated: 03 Nov 2025
QI Services in Deutschland
QI-Compliance für Banken, Broker, Verwahrstellen und Vermögensverwalter in Deutschland:
QI-Registrierung & Agreement, Implementierung von W-Formularen & Reason-to-Know,
operativer Betrieb (Pooling, Treaty Rates, 1042/1042-S) sowie
Periodic Review & RO-Zertifizierung – remote oder vor Ort.
Neu: QDD (Qualified Derivatives Dealer) optional – inkl. 871(m)-Unterstützung.
Highlights (kurz)
Approved KYC (Germany)
Deutsche KYC-Standards sind im QI-Regime anerkannt; dennoch bleiben W-Formulare, RtK und Renewals zentral.
KYC W-8/W-9 RtK
Pooling & Treaty Rates
Dokumentations- und Quellensteuer-Konzept inkl. Pools, Quellensteuerentlastung (DBA) und – optional – QDD/871(m)-Abdeckung.
Pooling Treaty 871(m) QDD
1042/1042-S & Periodic Review
Jährliche 1042-/1042-S-Pflichten, Abstimmung Chapter-3/4 und Periodic Review mit RO-Zertifizierung.
1042-S RO Review
Pakete & Preise – Qualified Intermediary (QI) (Deutschland)
START — QI-Registrierung & Setup
QI-Portal, RO/CO, Agreement-Onboarding
€ 3.200 Festpreis
- QI-Registrierung (EIN, QI-Portal), Governance, QDD-Option
- Dokumenten-/Forms-Strategie (W-8IMY, W-8BEN-E etc.)
- Checklisten & Templates für einen sicheren Start
BUILD — Implementierung & Beratung
W-Forms, RtK, Pooling, QDD (optional)
ab € 6.500 (Scope-abhängig)
- Validierungen & Refresh-Zyklen, Exception-Handling
- Pooling & Treaty-Rates, Backup-Withholding-Risiken
- 871(m)/QDD-Prozesse (optional), Rollen & Workflows
RUN — Operativer Betrieb (1042/1042-S)
RtK-Clearing, Jahresreports, Korrekturen
€ 4.500 light · € 7.900 standard · € 12.500 erweitert
- Jährliche 1042/1042-S-Vorbereitung & Chapter-3/4-Abstimmung
- Fehlerhandling & Korrekturläufe, Evidenzen & Reports
- QDD (optional): Dividend-Equivalents, Recordkeeping
ASSURANCE — Periodic Review & RO
Pflichtprüfung mit belastbaren Workpapers & Zertifizierungsvorbereitung
€ 7.500 Quick · € 14.500 Deep-Dive · ab € 28.000 Full Periodic Review
- Self-Assessment vs. QI-Agreement, Gap-Analyse
- Sampling-Plan, Testing & Workpapers (Nachweisführung)
- Remediation-Plan & RO-Zertifizierungsvorbereitung
- QDD/871(m) optional: Zusatzscope & Evidenzen
Optionale Add-ons
- QDD/871(m) Deep-Scope (Preis nach Scope, typ. ab € 3.500)
- Zusätzliche Stichproben/Segmente (ab € 1.200)
- Vendor-Report-Tests (1042-S-Layouts, Validierungen, Korrekturen) ab € 1.800
- On-site-Tage (DE): € 1.100 / Tag zzgl. Reisekosten nach Vereinbarung
- Schulungen (Front-Office, Compliance/Operations, IT/Data) – ab € 1.400
Preise netto, vorbehaltlich Scope/Komplexität und Datenqualität.
Ablauf & Verantwortlichkeiten
Ihr Institut
- QI-/QDD-Grundsatzentscheidungen, Produktumfang, Intermediary-Beziehungen
- Bereitstellung von Daten, Schnittstellen-Ownern & Ansprechpartnern
- Freigaben, Policies & Kontrolle der operativen Umsetzung
Owner Data
USTaxBanks
- Fachliche Implementierung & Qualitätssicherung (Dokumentation, Pools, Rates)
- Unterstützung bei 1042/1042-S und Kapitel-Abstimmungen
- QDD (optional): Design & Review von 871(m)/QDD-Prozessen & Evidenzen
Execution Support QDD
FAQ
Was bedeutet QDD (optional) in der Praxis?
Mit der QDD-Election können bestimmte Derivate-Geschäfte unter QI geführt werden. Wir unterstützen bei 871(m)-Scope, Instrumentenklassifizierung, Prozessdesign und der erforderlichen Evidenz.
Benötigen wir trotz Approved KYC (Germany) W-Formulare?
Ja. Approved KYC erleichtert die Dokumentationsprüfung, ersetzt aber die W-Formulare und Reason-to-Know nicht.
Unterstützen Sie den Periodic Review vollständig – inkl. QDD?
Ja. Wir führen den Review durch (inkl. Sampling & Testing) und bereiten die RO-Zertifizierung vor – bei QDD optional mit Fokus auf 871(m)-Kontrollen und Evidenzen.