Last updated: 02 Nov 2025
FATCA-Umstellung Schweiz — Beratung & Umsetzung auf Modell 1
Wir begleiten Schweizer Finanzinstitute bei der Umstellung von FATCA Modell 2 auf Modell 1 – fachlich, technisch und organisatorisch. Von der Impact-Analyse & Roadmap über ESTV-Schnittstellen & Datenmodelle bis zum Parallelbetrieb, Cutover & Assurance. Ziel: ein reibungsloser Wechsel mit sauberer Datenqualität und klarer Governance.
Highlights (kurz)
Ende der Direktmeldung
Wechsel von IDES/IRS-Direktmeldung (Modell 2) zu ESTV-→USA (Modell 1). Neue Transport- & Fehlerprozesse.
ESTV Transport Corrections
Daten & Qualität
Mapping auf ESTV-Schemata, TIN/GIIN-Checks, Validierungsregeln, konsistente Chapter-3/4-/CRS-Datenlage.
XML Plausibilität DQ
Governance & Cutover
Rollen & Kontrollen, Parallelbetrieb (Shadow), Dry-Run, Cutover-Plan & Readiness-Reviews.
Controls Readiness Audit
Umstellungs-Leistungen (Start · Build · Run · Assurance)
START — Assessment & Roadmap
- Impact-Analyse: Produkte, Kunden, US-Indicia, TIN-Qualität, Datenflüsse, Verträge
- Gap-Analyse Modell 2 → Modell 1 (Prozesse, Systeme, Reportingfelder)
- Roadmap inkl. Meilensteinen, Verantwortlichkeiten & Ressourcenplanung
Impact Gap Roadmap
BUILD — Fachlich-technisches Design & Implementierung
- ESTV-Datenmodell, XML/Transport, Fehler- & Korrekturprozesse
- Schnittstellen-Design (Core Banking/AML/CRM → Reporting), Rollen & Kontrollen
- Policies/Procedures, Templates, Kundendokumente, Kommunikationsbausteine
XML Interfaces Policies
RUN — Test, Shadow & Cutover-Vorbereitung
- Unit/System/UAT-Tests, Testdaten, Fehlerkatalog, Remediation
- Shadow Reporting / Dry-Run mit Produktivdaten (wo zulässig)
- Cutover-Plan, Stichtage, Backout-Szenarien, Kommunikationsplan
Testing Shadow Cutover
ASSURANCE — Readiness & Governance
- Readiness-Review (Daten, Kontrollen, Rollen, Evidenzen)
- Go-Live-Begleitung & Hypercare (erste Meldeschleife)
- Koordination mit interner Revision & Management-Reporting
Readiness Hypercare Audit
Fahrplan & Meilensteine
Empfohlener Zeitrahmen
- 2025: Assessment & Roadmap, frühe Design-Entscheide
- 2026: Implementierung, End-to-End-Tests & Shadow/Dry-Runs
- ab 2027: Go-Live unter Modell 1 (abhängig von finalen Vorgaben)
Planung Dry-Run
Abhängigkeiten
- Finale ESTV-Spezifikationen & Transportwege
- System-/Vendor-Releases und interne Change-Fenster
- Ressourcen (IT, Fachbereiche, Compliance, Data Owners)
ESTV Vendors Ressourcen
Deliverables
Roadmap & Gap-Report
Dokumentierte Gaps, Maßnahmen, Aufwandsschätzung, Verantwortlichkeiten & Timeline.
Report Plan
Design-Dossier
ESTV-Datenmodell, Feldmapping, Validierungen, Fehler-/Korrekturpfade, Kontrollrahmen.
Mapping Controls
Test & Cutover-Pakete
UAT-Skripte, Shadow-Protokolle, Go/No-Go-Kriterien, Cutover-Plan & Hypercare-Checklisten.
UAT Cutover
FAQ
Was ist der Unterschied zwischen dieser Umstellungsleistung und den Produktiv-Services?
Diese Seite adressiert die Transformation (Modell 2 → Modell 1). Laufende Meldungen unter Modell 2 bzw. künftige Meldungen unter Modell 1 sind auf den verlinkten Service-Seiten beschrieben.
Können Sie auch mit unseren IT-Vendors zusammenarbeiten?
Ja. Wir koordinieren Spezifikationen, Feldmappings, Tests & Release-Pläne – inkl. gemeinsamen Dry-Runs.
Wie stellen Sie Datenkonsistenz über QI/CRS/FATCA sicher?
Durch konsistentes Datenmodell, Abgleiche (Chapter-3/4, CRS), Validierungsregeln und Governance-Kontrollen im Design.