FATCA Target Design (Betriebsmodell, Daten und Kontrollen)

Wir definieren die FATCA-Betriebsmodell für die Zukunft mit integrierter Governance, Datenmapping auf Feldebene für Formular 8966/lokales XML, einem praktischen Kontrollrahmen (Kalender & KRIs) und klaren Ausnahme-/Korrektur-Workflows - fertig zum Aufbau.

Anfrage nach einem Festpreisumfang Zurück zu FATCA Implementierung & Umgestaltung

Für wen es bestimmt ist

  • Meldepflichtige, die Folgendes abgeschlossen haben Entdeckung und Durchführbarkeit oder eine Bewertung des Ist-Zustandes und sind bereit, das Zielmodell zu entwerfen.
  • Teams, die einen prüfungsreifen Entwurf suchen, der sich an Governance, Daten, IT, Kontrollen und Berichtsergebnisse Ende-zu-Ende.
  • Institutionen, die fakultativ sind QI-Ausrichtung um Doppelarbeit in den verschiedenen Regimen zu vermeiden.

Governance ist durchgängig eingebettet

Governance ist kein Silo - sie ist in jede Komponente des Zielkonzepts integriert (RACI, Kontrollkalender, KRIs, Reviewer-Checkpoints, Eskalation). Bei Bedarf können wir auch ein spezielles Modul anbieten: Neugestaltung der Governance.

Umfang des Zieldesigns

Betriebsmodell und Rollen

  • RACI, Übergaben, SLAs, Prüferkontrollpunkte
  • Integration von drei Verteidigungslinien
  • Anforderungen an Ausbildung und Kompetenz

Datenmodell und Mapping

  • Abbildung auf Feldebene auf 8966 / lokales XML
  • Validierungen, Referenztabellen, Codesätze
  • Datenverfolgung, Beweisführung und Protokolle

Kontrollen und KRIs

  • Kontrollkalender (Entwurf und Betrieb)
  • KRIs/Schwellenwerte, Warnungen und Freigaben
  • Ansatz der Probenahme und erneute Durchführung

Workflow für Ausnahmen und Korrekturen

  • Problemaufnahme, Prioritätensetzung, Verantwortlichkeit
  • Korrekturen/Neuanmeldungen, Quittungen/ACKs
  • Prüfpfad und Protokoll der Behördenabfragen

Portal & Registrierungsplan

  • GIIN/örtliches Portal: Schritte zur Einführung
  • Testeinreichungen, sofern vorhanden
  • BAU-Unterstützungsmodell & SLAs

Dokumentation und Schulung

  • Verfahren, Checklisten, Vorlagen
  • Evidence Packs & Dossierstruktur
  • Rollenbasierter Ausbildungsplan

Wie wir arbeiten

  1. 1) Design-Workshops

    Umsetzung der Durchführbarkeits-/Bewertungsergebnisse in Zielanforderungen; Bestätigung des Umfangs, der Abhängigkeiten und der Entwurfsprinzipien.

  2. 2) Entwurf des Zielmodells

    Erstellung von RACI, Kontrollkalendern und KRIs, Zuordnungen/Validierungen auf Feldebene, Playbook für Ausnahmen/Korrekturen und Portalplan.

  3. 3) Überprüfung und Härtung

    Begehungen mit KMUs und der Innenrevision; Verfeinerung der Entwurfsdetails; Vereinbarung von Abnahmekriterien für den Bau.

  4. 4) Baubereite Übergabe

    Fertigstellung des Target Design Packs mit Checklisten und Vorlagen für die Umsetzung Erstellen & Konfigurieren.

Sie erhalten folgende Leistungen

Target Operating Model Pack

RACI, Prozesspläne, Übergaben/SLAs, Schulungsplan, Kontrollpunkte für Prüfer.

Spezifikationen für Mapping und Validierung

Abbildung auf Feldebene auf 8966/lokales XML, Validierungen, Codesätze, Abstammung und Nachweisanforderungen.

Kontrollkalender & KRIs

Entwurf und Durchführung von Kontrollen mit KRIs, Schwellenwerten und Abzeichnungsintervallen.

Ausnahme/Korr. Spielbuch

Bearbeitung von Vorgängen von der Annahme bis zur Erledigung, Wiedereinreichungen, Quittungen und Behördenanfragen.

Portal/Registrierungsplan

GIIN/lokales Portal Onboarding-Schritte, Testeinreichungen, BAU-Support-Modell.

Akzeptanzkriterien für die Erstellung

Definition von "done" für Konfigurationen, Tests, Nachweise und Dokumentation.

FATCA-Meldung (Formular 8966) Neugestaltung der Governance (fakultativ) Optional: QI-Anpassung

Optionen und Kombinationen

  • Unabhängig oder mit der Innenrevision: Anpassung an Ihre Methodik (Ratings, Dokumentation, Stichproben).
  • QI-Ausrichtung: Integration von Pools/Tarifen, 1042-S/1042-Verbindungen und gemeinsamer Dokumentation.
  • Freiwillige FATCA-Überprüfung: Wenn Sie zusätzliche Probenahmen/Tests wünschen, fügen Sie unser FATCA-Freiwillige Überprüfung.

Nächste Schritte nach dem Target Design

Erstellen & Konfigurieren

Implementierung von Mappings/Validierungen, Nachweisvorlagen, Portaleinführung und Schulungen.

Trockenlauf & Abstimmung

Sampling, Schema-/Logikprüfungen, Tie-Outs, Korrekturen und erneute Tests vor dem Go-Live.

Go-Live → Einreichung → Übergabe

Endgültige Einreichungen und ACKs; Korrekturen/Neueinreichungen; RO-Kurzprüfung und Unterstützung bei der Zertifizierung.

Berichtigungen und Neueinreichungen Unterstützung bei der RO-Zertifizierung (FATCA)