Paket ausführen: FATCA-Berichterstattung und laufender Betrieb

Führen Sie Ihre jährlichen FATCA-Anmeldungen durch, bearbeiten Sie Korrekturen und Nachmeldungen und verwalten Sie die Kommunikation mit den Behörden - in allen Bereichen Modell 1 (örtlich zuständige Behörde) und Modell 2 (IRS direkt über IDES).

Der Umfang ist auf Ihr Buch und Ihre Systeme abgestimmt: von einem einfachen jährlichen Auszug und einer Übermittlung für einen kleinen Kundenstamm bis hin zu einer Berichterstattung für mehrere Unternehmen und mehrere Rechtsordnungen mit IDES und nationalen Portalen. Die länderspezifischen Preise finden Sie auf der Seite Länder Seiten.

Für wen ist das?

  • FFIs, die die Starter und Bauen Sie (oder gleichwertig) und benötigen eine zuverlässige Ablagemaschine.
  • Institute, die in einer oder mehreren Rechtsordnungen (Modell 1 und/oder Modell 2) tätig sind und eine einheitliche Ausführung und prüfungsfähige Nachweise anstreben.
  • Teams, die einen verwalteten Zyklus mit klaren SLAs, Fehlerbehandlung und Behördenkontakten wünschen.

Ergebnisse

  • Termingerechte, fehlerminimierte Einreichungen für jede Gerichtsbarkeit und Einrichtung.
  • Berichtigungen und Nachmeldungen mit vollständiger Versionierung und Beweisführung bearbeitet.
  • Prüfungsreife ArtefakteKontrollkalender, Protokolle, ACKs/Empfangsbestätigungen und Abstimmungspakete.

Was wir tun (Dienstleistungen und Ergebnisse)

1) Jährliche Einreichung (Modell 1 & Modell 2)

  • Datenschnitt zum Jahresende; Förderungslogik für meldepflichtige Konten/Einheiten.
  • Transformieren und validieren: Pflichtfelder, Formate, DOB/TIN-Regeln, Konsistenzprüfungen.
  • Berichtsdateien erstellen:
    • Modell 1FATCA: Lokales FATCA-XML-Schema für das Portal der zuständigen Behörde.
    • Modell 2: Formular 8966 XML für IDES (IRS).
  • Einreichen & verfolgenUpload, Statusüberwachung, Erfassung Quittungen/ACKs.
  • BeweispaketAuszug aus dem Laufbuch, durchgeführte Kontrollen, ACKs und Freigabe durch das Management.

2) Berichtigungen und Rückabwicklungen

  • Vorbereitung und Einreichung von Berichtigungen für frühere Jahre (Ersetzungen/Verluste gemäß den Schemaregeln).
  • Nachmeldungen für verpasste Zeiträume, mit Nachbesserungsplan und Kontakt zur Behörde.
  • beibehalten. Versionsgeschichte und eine nachvollziehbarer Prüfpfad.
Unterthema: Berichtigungen, Neueinreichungen und Prüfpfad
Detaillierter Arbeitsablauf, Handhabung von Quittungen/ACK und Evidence Packs: mehr erfahren.

3) Behörde & Gegenpartei-Verbindungsstelle

  • Verwaltung von Rückmeldungen/Fehlercodes von Portalen/IDES; ggf. Koordinierung mit den zuständigen Behörden.
  • Bereitstellung von Statusbestätigungen (GIIN, Meldebestätigungen) für die Geschäftspartner auf Anfrage.

4) Kontrollen, Überwachung und Nachweise

  • Bedienen Sie die Kontrollkalender (Kadenz des Indikatorensuchlaufs, TIN-Erinnerungskampagnen-Kontrollpunkte).
  • Wichtige Risikoindikatoren (KRIs) und Warteschlangen für Ausnahmen; bei Bedarf monatliche/vierteljährliche Dashboards.
  • Bewahren Sie Checklisten, Protokolle und Muster auf, um die Erwartungen der internen Revision und der Behörden zu erfüllen.
Unterthema: Berichterstattung - Formular 8966, Mappings & lokale Portale
Mapping und Validierungen für 8966 und nationale Schemata; IDES und Portalbetrieb: siehe Details.
Unterthema: Unterstützung bei der RO-Zertifizierung (FATCA)
CEIC-Entwürfe, Zusammenstellung von Nachweisen und Abzeichnungsunterlagen: Wie wir helfen.

Ablagezyklus (wie er funktioniert)

  1. Kickoff & Datenabfrage für das Berichtsjahr; Bestätigung von Zuständigkeiten, Einrichtungen und Fristen.
  2. Vorvalidierung (TIN/DOB, Indizien/Härtungsstatus, Schemafelder) und Bereinigung von Ausnahmen.
  3. Bauen Sie Berichtsdateien (Model 1 XML oder Formular 8966) und führen Qualitätsprüfungen durch.
  4. Einreichen, die Bestätigungen zu überwachen und Fehler gegebenenfalls durch Korrekturen zu beheben.
  5. Schließen Sie mit einem Paket von Nachweisen (ACKs, Protokolle, Abstimmungen, Freigabe durch das Management).

Umfang und Grenzen

  • Eingeschlossen: Jährliche Einreichungen, Berichtigungen/Rückmeldungen, Behördenkontakte, Kontrollkalender, Beweisunterlagen.
  • Nicht enthalten: Registrierungen & GIIN (Starter), Gestaltung von Betriebsmodellen & Mappings (Bauen Sie), unabhängige Gesundheitskontrollen (Versicherung).

Zeitplan und SLAs

Wir passen den Zyklus an die lokalen Fristen an (z. B. nationale Einreichungszeiträume für Modell 1; IDES-Zeiträume für Modell 2). Typische Arbeits-SLAs umfassen einen Dateientwurf T-15 Arbeitstage vor Ablauf der Einreichungsfrist und endgültige Einreichung T-5 Arbeitstage vor Ablauf der Frist, vorbehaltlich der Verfügbarkeit von Daten und Genehmigungen.

Voraussetzungen

  • Abgeschlossen Starter (GIIN + Portal/IDES-Bereitschaft) und Bauen Sie (Datenzuordnungen und -validierungen) oder eine gleichwertige interne Einrichtung.
  • Benannte Ansprechpartner für Compliance/RO, Betrieb und IT/Datenauszüge.
  • Zugriff auf Datenextrakte zum Jahresende und alle Änderungsprotokolle, die für meldepflichtige Konten relevant sind.

Hilfreiche Ressourcen

Nächste Schritte

Bestätigen Sie Ihre Zuständigkeiten auf der Länder Seiten, um Preise und lokale Details anzuzeigen. Wenn Sie noch Betriebsmodelldesign oder Zuordnungen benötigen, fügen Sie die Bauen Sie Paket, ansonsten fahren Sie mit dem Jahreszyklus fort und fügen gezielte Unterstützung hinzu: Korrekturen und Prüfpfad, Berichterstattung (8966 & Portale), RO-Bescheinigung (FATCA).