Last updated: 19 Nov 2025
QI-tjenester i Norge
QI-etterlevelse for banker, verdipapirforetak, depotbanker og forvaltere i Norge:
QI-registrering & -avtale, implementering av W-skjemaer & Reason-to-Know,
operasjonell drift (Pooling, Treaty Rates, 1042/1042-S) samt
Periodic Review & RO-sertifisering – remote eller på stedet.
Nytt: QDD (Qualified Derivatives Dealer) som opsjon – inkl. 871(m)-støtte.
Hovedpunkter (kort)
Approved KYC (Norway)
Norske KYC-standarder er godkjent i QI-regimet; likevel er W-skjemaer, RtK og fornyelser helt sentrale.
KYC W-8/W-9 RtK
Pooling & Treaty Rates
Dokumentasjons- og kildeskattekonsept inkl. pools, traktat-kildeskatt (DBA) og – valgfritt – QDD/871(m)-dekning.
Pooling Treaty 871(m) QDD
1042/1042-S & Periodic Review
Årlige 1042-/1042-S-plikter, avstemming mellom Chapter 3/4 og Periodic Review med RO-sertifisering.
1042-S RO Review
Pakker & priser – Qualified Intermediary (QI) (Norge)
START — QI-registrering & oppsett
QI-portal, RO/CO, onboarding av avtale
€ 3.200 fastpris
- QI-registrering (EIN, QI-portal), governance, QDD-opsjon
- Strategi for dokumenter/skjemaer (W-8IMY, W-8BEN-E m.m.)
- Sjekklister & maler for en trygg oppstart
BUILD — Implementering & rådgivning
W-skjemaer, RtK, pooling, QDD (valgfritt)
fra € 6.500 (avhengig av scope)
- Validering & refresh-sykluser, håndtering av unntak
- Pooling & treaty-rater, risiko for backup-withholding
- 871(m)/QDD-prosesser (valgfritt), roller & arbeidsflyt
RUN — Operativ drift (1042/1042-S)
RtK-clearing, årsrapporter, korrigeringer
€ 4.500 light · € 7.900 standard · € 12.500 utvidet
- Årlig 1042/1042-S-forberedelse & avstemming Chapter 3/4
- Feilhåndtering & korrigeringsløp, evidens & rapporter
- QDD (valgfritt): Dividend-equivalents, recordkeeping
ASSURANCE — Periodic Review & RO
Obligatorisk gjennomgang med solide workpapers & sertifiseringsforberedelse
€ 7.500 Quick · € 14.500 Deep-Dive · fra € 28.000 Full Periodic Review
- Self-assessment mot QI-avtalen, gap-analyse
- Sampling-plan, testing & workpapers (dokumentasjon)
- Plan for utbedring & RO-sertifiseringsforberedelse
- QDD/871(m) valgfritt: ekstra scope & evidens
Valgfrie tillegg (Add-ons)
- QDD/871(m) deep-scope (pris etter scope, typisk fra € 3.500)
- Ekstra utvalg/segmenter (fra € 1.200)
- Testing av leverandørrapporter (1042-S-layout, validering, korrigering) fra € 1.800
- On-site-dager (NO/EØS): € 1.100 / dag + reise etter avtale
- Kurs/opplæring (front-office, compliance/operations, IT/data) – fra € 1.400
Priser i EUR, ekskl. mva, forbehold om scope/kompleksitet og datakvalitet.
Prosess & ansvarsfordeling
Deres institusjon
- Grunnleggende QI-/QDD-beslutninger, produktomfang, relasjoner til andre intermediærer
- Tilgjengeliggjøring av data, eiere av grensesnitt & kontaktpersoner
- Godkjenning, policies og kontroll av den operative gjennomføringen
Owner Data
USTaxBanks
- Faglig implementering & kvalitetssikring (dokumentasjon, pools, rater)
- Støtte ved 1042/1042-S og avstemming av kapitler
- QDD (valgfritt): design & review av 871(m)/QDD-prosesser og evidens
Execution Support QDD
FAQ
Hva betyr QDD (valgfritt) i praksis?
Med en QDD-election kan bestemte derivat-transaksjoner håndteres under QI-regimet. Vi støtter med 871(m)-scope, klassifisering av instrumenter, prosessdesign og nødvendig evidens.
Trenger vi W-skjemaer selv om Norge har Approved KYC?
Ja. Approved KYC forenkler kontrollen av dokumentasjon, men erstatter verken W-skjemaene eller Reason-to-Know.
Støtter dere en full Periodic Review – inkludert QDD?
Ja. Vi gjennomfører selve gjennomgangen (inkl. sampling & testing) og forbereder RO-sertifiseringen – for QDD-institusjoner valgfritt med fokus på 871(m)-kontroller og tilhørende evidens.