Last updated: 03 Nov 2025
FATCA Services in der Schweiz — Modell 2 (aktuelles Setup)
End-to-end FATCA-Compliance für Banken, Vermögensverwalter und Wertpapierhäuser in der Schweiz unter dem derzeit geltenden Modell 2: IRS-Registrierung (GIIN), Implementierung & Beratung, operative Meldung (Form 8966) direkt an den IRS via IDES sowie Review von Daten, Prozessen & Governance. Hinweise und Services zur späteren Umstellung auf Modell 1 stellen wir auf separaten Seiten bereit.
Highlights (kurz)
Modell 2: Direktmeldung an den IRS
Schweizer Finanzinstitute melden direkt an den IRS (Form 8966) via IDES – inklusive Fehler-/Korrekturprozess gemäss IRS-Spezifikation.
IDES Form 8966 Corrections
Registrierung & Klassifizierung
IRS-Registrierung und GIIN-Verwaltung, passende FATCA-Klassifizierung (z. B. Reporting Model 2 FFI) & Portal-Setup.
GIIN Portal Policies
Datenqualität & Governance
Validierungs- und Plausibilitätschecks vor Übermittlung; optional Reviews von Prozessen, Kontrollen & Governance.
Validation Controls
Pakete & Preise (Schweiz — Modell 2 / IDES)
START — IRS-Registrierung & Setup
GIIN, Klassifizierung & IDES-Onboarding
CHF 1’800 Festpreis
- IRS-Registrierung & GIIN (Portal, Rollen, Klassifizierung)
- IDES-Onboarding & Schlüsselverwaltung
- Policy-/Governance-Startpaket (Templates)
BUILD — Implementierung & Beratung
Prozesse, Validierungen, Schulung
CHF 3’200 ab (kleiner Scope)
- Onboarding-/Indicia-Flows, TIN-Management
- Validierungsregeln (light), Fehler-/Korrektur-Workflows
- Guidelines & Training (remote/onsite)
RUN — Form 8966 via IDES
Transmission-plus inkl. Korrekturläufe & Belege
CHF 1’200 NIL · CHF 2’900 ≤300 · CHF 4’900 ≤1’000 · CHF 8’500 ≤5’000
- Datencheck (Schema & Plausibilitäten, paketspezifische Tiefe)
- Packaging/Encrypt & Übermittlung via IDES
- Status-/Fehlerhandling & 1–2 Korrekturläufe (paketabhängig)
- Protokolle & Audit-Bundle (Belege, Hash/ZIP, Regelkatalog)
ASSURANCE — Review & Governance
Für Fachbereiche, Management & Interne Revision
CHF 2’400 Quick-Review · CHF 4’800 Deep-Dive
- Kontrollen: Klassifikation, TIN/GIIN, DQ-Regeln
- Sampling & Findings-Report (Remediation-Plan)
- Audit-Bundle & Management-Summary
Add-ons & Konditionen
Zus. Korrekturlauf: CHF 350 · CSV→XML/IDES-Packaging: ab CHF 800 · Datenbereinigung (TIN/Mapping): ab CHF 1’500 · Express ≤5 AT: +20% · Zusatz-Rechtsträger (gleiche Quelle): +40% · 3-Jahresvertrag: –15% auf Paketpreise
Alle Preise in CHF, zzgl. MWST (Schweiz, 8.1%) — falls anwendbar. Annahmen: 1 Jurisdiktion (CH/IRS via IDES), Datenlieferung ≤15 AT vor Einreichung, definierter Freigabe-Owner.
Hinweis: Mit Umstellung auf Modell 1 (Meldung via ESTV) werden die Pakete auf den nationalen Pfad angepasst (separate Seite vorhanden).
Ablauf & Verantwortlichkeiten
Ihr Institut
- Klassifizierung, IRS-Registrierung & GIIN-Pflege
- Datenbereitstellung & fachliche Ansprechpartner
- Freigaben & Governance (Policies/Controls)
Owner Data
USTaxBanks
- Fachliche & technische Validierung der Melde-Daten
- Übermittlung via IDES (direkt oder als beauftragter Übermittler)
- Support bei Notifications, Corrections & Rückfragen
Execution IDES
FAQ
Melden Schweizer Institute aktuell an die ESTV oder an den IRS?
Unter dem derzeitigen Modell 2 erfolgt die Jahresmeldung direkt an den IRS (Form 8966) über IDES.
Unterstützen Sie die technische Einreichung oder nur die Fachseite?
Beides. Wir übernehmen Vorprüfung, Aufbereitung und die Übermittlung via IDES – über Ihr Konto oder als beauftragter Übermittler – und begleiten Fehler-/Korrekturprozesse.
Wie berücksichtigen Sie die anstehende Umstellung auf Modell 1?
Unsere Reviews und Prozess-Designs sind zukunftsfähig angelegt. Für den Wechsel bieten wir eine eigene Umstellungsleistung an – siehe Links im Kopfbereich.