QI-Annahme-Checklisten - pro Formular, vorbereitete Vorlagen für Gutachter

QI-Annahme-Checklisten - pro Formular, vorbereitete Vorlagen für Gutachter

Diese schlanken Checklisten machen W-8/W-9 Annahme einheitlich und überprüfbar. Jedes Formular hat einen kurzen Satz von Regeln, die erwartete Beweise, und eine einfache bestanden/nicht bestanden Feld - perfekt für Stichprobenprüfungen, regelmäßige Überprüfungen und RO-Abnahmen.

Umfang: W-8BEN, W-8BEN-E, W-8IMY, W-8EXP, und W-9 Annahme. Enthält Hinweise zu GIIN und Abkommensnachweisen, Empfänger-Code-Abgleich und Hinweise zu Änderungen der Umstände.

Inhalt (pro Formular)

  • W-8BEN - Identität und Wohnsitz, Angaben zum Vertragsanspruch, Unterschrift/Erwerbsfähigkeit, Überprüfung der U.S. Indizien.
  • W-8BEN-E - Status von Kapitel 3/4, GIIN (falls erforderlich), Wortlaut des Abkommens mit dem LOB, Zuordnung der Einheit zum Empfängercode.
  • W-8IMY - QI/NQI/WT-Status, Einbehaltungserklärung, zugrundeliegende Dokumentationsliste, GIIN/QDD-Flags.
  • W-8EXP - Steuerbefreiungskategorie, unterstützende Erklärungen, GIIN (falls zutreffend), Unterschrift/Datum.
  • W-9 - Name/TIN-Übereinstimmung, Quellensteuerstatus, FATCA-Befreiungscode (falls vorhanden).
Wie zu verwenden: füllen Sie eine Checkliste pro beprobtem Formular aus und legen Sie sie neben dem Formularbild ab. Wenn eine Regel nicht anwendbar ist, wählen Sie K.A. und geben Sie in den “Anmerkungen” den Grund dafür an.

Laden Sie die Vorlagen herunter

Datei Was es beinhaltet Link
QI-Akzeptanz-Checklisten (XLSX) Registerkarten für W-8BEN, W-8BEN-E, W-8IMY, W-8EXP, W-9 + Anweisungen Herunterladen

Annahmetipps, die Rückweisungen verhindern

  • Versions-Sperre: Verfolgen Sie die Version des IRS-Formulars und die Version Ihrer Annahme-Checkliste gemeinsam.
  • GIIN-Hygiene: Musterprüfung + monatliche FFI-Listenübereinstimmung; Beibehaltung von Ausnahmen mit Abschlüssen.
  • Beweise für den Vertrag: den Nachweis des Wohnsitzes und den Wortlaut des BVG dokumentieren, sofern erforderlich; länderspezifische Pools verwenden.
  • Code des Empfängers: von der KYC-Entitätsart ableiten, um 1042-S-Fehlklassifizierungen zu vermeiden.
  • CiC-Arbeitsablauf: Änderungen führen zu einer Neupapierierung; bewahren Sie Vorher/Nachher-Schnappschüsse und einen Nachweis über die Reichweite auf.
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