Last updated: 19 Nov 2025
QI-diensten in Nederland
QI-naleving voor banken, beleggingsondernemingen, bewaarders en vermogensbeheerders in Nederland:
QI-registratie & -overeenkomst, implementatie van W-formulieren & Reason-to-Know,
operationele uitvoering (Pooling, Treaty Rates, 1042/1042-S) en
Periodic Review & RO-certificering – remote of on-site.
Nieuw: QDD (Qualified Derivatives Dealer) optioneel – incl. 871(m)-ondersteuning.
Highlights (kort)
Approved KYC (Netherlands)
Nederlandse KYC-standaarden zijn in het QI-regime erkend; toch blijven W-formulieren, RtK en vernieuwingen centraal.
KYC W-8/W-9 RtK
Pooling & Treaty Rates
Documentatie- en bronbelasting-concept incl. pools, verdragstarieven (DBA) en – optioneel – dekking voor QDD/871(m).
Pooling Treaty 871(m) QDD
1042/1042-S & Periodic Review
Jaarlijkse 1042-/1042-S-verplichtingen, afstemming tussen Chapter 3/4 en Periodic Review met RO-certificering.
1042-S RO Review
Pakketten & prijzen – Qualified Intermediary (QI) (Nederland)
START — QI-registratie & setup
QI-portal, RO/CO, onboarding van de overeenkomst
€ 3.200 vaste prijs
- QI-registratie (EIN, QI-portal), governance, QDD-optie
- Strategie voor documenten/formulieren (W-8IMY, W-8BEN-E etc.)
- Checklists & templates voor een veilige start
BUILD — Implementatie & advies
W-formulieren, RtK, pooling, QDD (optioneel)
vanaf € 6.500 (afhankelijk van scope)
- Validaties & refresh-cycli, exception-handling
- Pooling & treaty rates, risico’s van backup-withholding
- 871(m)/QDD-processen (optioneel), rollen & workflows
RUN — Operationele uitvoering (1042/1042-S)
RtK-clearing, jaarrapportages, correcties
€ 4.500 light · € 7.900 standard · € 12.500 uitgebreid
- Jaarlijkse 1042/1042-S-voorbereiding & afstemming Chapter 3/4
- Foutenafhandeling & correctielopen, bewijsvoering & rapporten
- QDD (optioneel): dividend-equivalents, recordkeeping
ASSURANCE — Periodic Review & RO
Verplichte review met robuuste workpapers & certificeringsvoorbereiding
€ 7.500 Quick · € 14.500 Deep-Dive · vanaf € 28.000 Full Periodic Review
- Self-assessment t.o.v. QI-overeenkomst, gap-analyse
- Sampling-plan, testing & workpapers (dossiervorming)
- Remediation-plan & voorbereiding RO-certificering
- QDD/871(m) optioneel: extra scope & bewijsstukken
Optionele add-ons
- QDD/871(m) deep-scope (prijs afhankelijk van scope, typisch vanaf € 3.500)
- Extra steekproeven/segmenten (vanaf € 1.200)
- Vendor-rapporttests (1042-S-layouts, validaties, correcties) vanaf € 1.800
- On-site-dagen (NL/EER): € 1.100 / dag + reiskosten volgens afspraak
- Trainingen (frontoffice, compliance/operations, IT/data) – vanaf € 1.400
Prijzen in EUR, excl. btw, onder voorbehoud van scope/complexiteit en datakwaliteit.
Proces & verantwoordelijkheden
Uw instelling
- Fundamentele QI-/QDD-besluiten, productomvang, relaties met andere intermediaries
- Aanlevering van data, owners van interfaces & contactpersonen
- Goedkeuring, beleid & controle van de operationele uitvoering
Owner Data
USTaxBanks
- Vakinhoudelijke implementatie & kwaliteitsborging (documentatie, pools, tarieven)
- Ondersteuning bij 1042/1042-S en afstemming tussen hoofdstukken
- QDD (optioneel): design & review van 871(m)/QDD-processen & bewijsvoering
Execution Support QDD
FAQ
Wat betekent QDD (optioneel) in de praktijk?
Met een QDD-election kunnen bepaalde derivatentransacties onder het QI-regime vallen. Wij ondersteunen bij 871(m)-scope, classificatie van instrumenten, procesdesign en de vereiste bewijsvoering.
Hebben we W-formulieren nodig ondanks Approved KYC in Nederland?
Ja. Approved KYC vereenvoudigt de controle van documentatie, maar vervangt de W-formulieren en Reason-to-Know niet.
Ondersteunen jullie een volledige Periodic Review – inclusief QDD?
Ja. Wij voeren de review uit (incl. sampling & testing) en bereiden de RO-certificering voor – bij QDD-instellingen desgewenst met specifieke focus op 871(m)-controles en bijbehorende bewijsstukken.