FATCA-Trockenlauf & Abstimmung
Wir führen eine vollständige Probelauf Ihrer FATCA-Berichterstattung und führen detaillierte Abstimmungen (tie-outs) vor der Inbetriebnahme - Ausweitung der Stichproben, Validierung des Schemas/der Logik, Überprüfung der GL-Verbindungen, Behebung von Mängeln und Erteilung einer klaren gehen/nicht gehen Empfehlung.
Für wen es bestimmt ist
- Meldepflichtige, die Folgendes abgeschlossen haben Erstellen & Konfigurieren und wollen Gewissheit, bevor sie sich live anmelden.
- Teams, die aussagekräftige Nachweise (Ergebnisse, Protokolle, Abstimmungen) für Prüfer, Innenrevision und RO-Zertifizierung suchen.
- Institute, die FATCA mit QI in Einklang bringen und eine konsistente Ausgliederung und Fehlerbehandlung in allen Systemen wünschen.
Ziele des Trockenlaufs
Probenahme ausweiten
Skalierung von Stichproben über Klassifizierungen, Kontotypen und Sonderfälle hinweg, um Ergebnisse und Kontrollen zu validieren.
Validierung der Konsistenz
Schema (XSD)-Prüfungen sowie feld- und systemübergreifende Konsistenz; Überprüfung von Codesätzen und Referenztabellen.
Abstimmungen nachweisen
GL/Tie-Outs aus Quellensalden in 8966/lokale XML-Summen; Ausnahmeprotokoll mit Grundursache und Korrekturpfad.
Umfang der Arbeiten
Probenahme und Prüfung
- Risikobasierte und geschichtete Stichproben
- Erneute Durchführung von Kontrollen & Prüfer-Checkpoints
- Negativ-/Grenztests für kritische Regeln
Validierung von Schema und Logik
- XSD-Validierung für XML-Ausgaben
- Feldübergreifende Prüfungen (TIN/GIIN, Klassifikationen, Salden)
- Stichproben zur Abstammung und Vollständigkeit der Nachweise
Abgrenzungen und Übertragungen
- Abstimmungen zwischen Haupt- und Nebenbüchern
- Gesamtwerte nach Pool/Klassifizierung im Vergleich zu den Anmeldungen
- Abweichungsanalyse und Wesentlichkeitsbewertung
Defekte und Korrekturen
- Fehlerregister mit Schweregrad/Auswirkung
- Ursache und Abhilfemaßnahmen Eigentümer/Datum
- Wiederholungsprüfungsergebnisse und Akzeptanzkriterien
Portale & Einreichungen (Test)
- Prüfungen der Portalbereitschaft
- Testeinreichungen, sofern vorhanden
- Playbook für die Abfrageverarbeitung
Berichtigungen Bereitschaft
- Vorab vereinbarter Arbeitsablauf für Korrekturen/Neueinreichungen
- Bearbeitung von Quittungen/ACK und Prüfpfad
- Vorlagen für Eskalation und Kommunikation
Wie wir arbeiten
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1) Plan für Trockenübungen und Datenschnitt
Vereinbarung von Stichproben, Wesentlichkeitsschwellen und genauem Datenschnitt; Festlegung von Akzeptanzkriterien mit Interessengruppen/IA.
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2) Ausführen von Tests und Validierungen
Durchführung von Schema-/Logikprüfungen, Erweiterung von Mustern und erneute Durchführung von Schlüsselkontrollen; Pflege des aktuellen Fehlerregisters.
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3) Abgleichen und Abhilfe schaffen
Vervollständigen Sie GL/Tie-outs, analysieren Sie Abweichungen, beheben Sie Fehler und testen Sie erneut, bis die Kriterien erfüllt sind.
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4) Auslesen & Go/No-Go
Gutachterfähiger Bericht, Abstimmungspaket und eine klare Empfehlung, ob die Prüfung durchgeführt werden soll oder nicht - plus Plan für die nächsten Schritte.
Sie erhalten folgende Leistungen
Dry-Run-Ergebnispaket
Stichprobenplan und Ergebnisse, Schema-/Logikvalidierungen, Nachweisprüfungen mit Screenshots/Protokollen.
Abstimmungsbögen
GL/Tie-outs, Pool-/Klassensummen, Abweichungsanalyse, Wesentlichkeit und Abzeichnungspfad.
Defektregister & Korrekturen
Schweregrad, Grundursache, Status der Abhilfemaßnahmen, Ergebnisse von Wiederholungstests, erfüllte/nicht erfüllte Abnahmekriterien.
Go/No-Go Memo
Formelle Empfehlung mit Restrisiken und Abhilfemaßnahmen für die Inbetriebnahme.
Spielbuch für Korrekturen
Vorab genehmigter Arbeitsablauf für Korrekturen/Neueinreichungen, ACK-Verfolgung und Bearbeitung von Anfragen.
RO Kurzprüfung (optional)
Kurzer Vermerk zur Unterstützung der RO vor der Zertifizierung.
Optionen und Kombinationen
- Unabhängig oder mit der Innenrevision: Richten Sie Stichproben, Bewertungen und Dokumentation an Ihrer IA-Methodik aus.
- QI-Ausrichtung: Führen Sie einen koordinierten Trockenlauf für FATCA und QI durch, um Abgleiche und Nachweise wiederzuverwenden.
- Zusatz zur Automatisierung: Leichtgewichtige Skripte/Dashboards zur Wiederholung der wichtigsten Validierungen und KRIs in jedem Zyklus.
Was kommt als Nächstes?
Go-Live & Einreichung
Endabrechnungen, Quittungen/ACKs, Behördenabfragen; ggf. Korrekturen.
Unterstützung bei Übergabe und Zertifizierung
Betriebshandbuch, Schulung, RO-Kurzprüfung und Unterstützung bei der Zertifizierung.
Freiwillige FATCA-Überprüfung (optional)
Unabhängige, auf Stichproben basierende Überprüfung für zusätzliche Sicherheit.